理論文摘
 
論檢索要素表的構建
發布時間:2020/6/23 9:00:56     點擊: ( 88 )

      檢索種類按目的的不同壹般分為四種:專利性檢索、侵權檢索、技術主題檢索及無效檢索。
      專利性檢索通常會出現在專利申請之前,又名查新檢索;侵權檢索通常會至少貫穿技術研發到產品上市這壹過程,又名風險預警檢索;技術主題檢索通常會出現在技術研發或專利布局的過程中,又名態勢分析、專利地圖等;無效檢索通常出現在專利訴訟,又名穩定性分析。
      以上四個種類名稱、含義均不固定,按各人理解及實際情況的不同還可能有別的適用情況,如侵權檢索常常與無效檢索捆綁,共同成為FTO的壹部分,或侵權檢索本身便是FTO。但無論如何理解,檢索大致上便是有這四個種類,而這四個種類都繞不開對於專利的檢索。
      不論何種目的的檢索,我都會講究壹個基本流程:
      1)確認檢索目的
      2)確認檢索範圍,包括日期、專利類別及法律狀態、國別範圍等
      3)產品拆解、申請文件權要分析或現有技術了解
      4)檢索要素表構建
      5)檢索式列舉
      6)瀏覽檢索結果並調整4/5
      7)分析
      8)其他。
      這個過程根據不同目的會有不同的具體調整,並且會在每次檢索任務開始之前新建壹份WORD,泡壹杯咖啡,充滿濃濃的儀式感。
      檢索的過程每壹步都很重要,而重中之重,可以說便是檢索要素表了。我曾和許多同行、同事或前審查員交流檢索,深知檢索要素表的嚴肅與必要。檢索要素表是檢索式的基礎,就像是密碼本,蘊含千變萬化。檢索要素表用於構建檢索式,用於調整關鍵詞、分類號,同時也有助於理清檢索思路。以下便從今年的熱門產品:口罩,來談談檢索要素表的構建。由於跳過了前三步,我們在此就先假設已經完成了產品拆解或權要分析:這是壹款可替換濾片的口罩(無其他區別特征)。
      起手先是壹個空表,我們將按序思考並填入所需的要素。以下正文。
確認發明主題名稱及區別技術特征
     “發明主題名稱”寫入最能體現檢索主題本身的詞或短語;而“區別技術特征”寫入最能體現檢索主題結構或功能特征的詞或短語。於是我們“輕松”完成了第壹步。
      這裏我把輕松打上雙引號,是因為這次的構建基於我簡單的假設:壹款可替換濾片的口罩(無其他區別特征)。若是復雜的拆解,則會不止壹個發明主題名稱,也會不止壹個區別技術特征,例如根據功能的不同,可能組成壹個復雜產品的多個部件,都能各自成為發明主題。
      選取具體分類號,就是要選取不同分類表中對應不同發明名稱及區別技術特征的具體分類號。具體分類號的選取有以下主要途徑:
      1)直接查詢分類表如字面意義,直接在分類表中搜索要素即可,如“口罩”、“替換濾片”等。分類表中的各類名用語規範,用日常口語化表達往往無法得到想要的結果,需要調整為行業術語。這裏需要註意的是,CPC需用英文搜索,FI、FT需用日文搜索。若是查準,則精確到最相關的小組或大組,若是查全,則壹般會上位到小類、大類,甚至於是相近領域或可轉用領域的分類號。2)預檢選取通過適當的關鍵詞預檢,然後在數據庫的分類號統計中找到合適的分類號,或是在檢索結果中瀏覽最貼近檢索主題的公開文本,從中選取分類號。3)產品專利檢索產品專利即專利產品的反義。找到與檢索主題契合,並在社交、媒體或網購平臺等有過公開的產品,找到它的相關專利,從中選取分類號。IPC分類號通常用於查全,故而在分類號的選取上需要適當上位,上位程度可根據行業經驗或後期的檢索情況來具體調整。當檢索結果噪音太大或檢索量過多,可以適當下位化調整分類號以降噪。其他分類號幾乎都用於查準,故而在分類號的選取上要較為下位和精準。在查準後,再以相同關鍵詞結合IPC分類號作為新的檢索式,not掉查準分類號,便可做查準後的查全檢索。在數據範圍上等同於直接查全,但是靈活性更高。當侵權檢索任務時間有限或者數據量太多,先查準後查全是不錯的檢索思路。
分類號的選取主要針對發明主題名稱,如果能找到區別技術特征匹配的分類號。
      2 選取中文關鍵詞
      關鍵詞是檢索要素表最後需要填入的要素。每壹塊關鍵詞對應不同的發明主題名稱或區別技術特征,可以在填入關鍵詞時就考慮好關鍵詞間的布爾算符或臨近算符選擇。通常選用OR,而臨近算符的選用需要對關鍵詞之間在不同語種的語法中的位置關系有極大的把握,否則容易增加漏檢幾率。首先看中文關鍵詞的選取途徑:
      1)直接查詢分類表(含義同具體分類號選取)2)預檢選取(含義同具體分類號選取)3)產品專利檢索(含義同具體分類號選取)4)根據行業經驗與申請文件撰寫壹樣的道理,越是懂技術領域的人(或說懂行),則越明白檢索要素在行業中的不同表達方式,包括行業術語、習慣表達(如行話)、技術人員常用自定義詞、相關期刊曾出現的近似表達等等。很多相關領域的申請人在申請專利時會選擇保留自己的這些非行業術語表達,因此是檢索中需要註意的地方。若是無或缺乏行業經驗,可以詢問技術人員,或是多做預檢,在預檢結果中瀏覽尤其是說明書背景技術的內容。5)產品專利檢索(含義同具體分類號選取)6)檢索平臺有關鍵詞聯想功能,可以查找近義、同義詞我們都知道在關鍵詞的擴展選取中,近義、同義詞是不可忽略的部分,這個部分的查找可以在部分檢索平臺完成,付費的比如智慧芽,免費的比如大為。7)已查閱到的現有技術中查找新聞資訊、百度百科、產品設計網站、論壇、論文期刊等現有技術中都能找到合適的關鍵詞表達。

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